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香港联交所上市公司企业股权质押

香港联交所

  随着沪港通的启动,内地与香港的金融交流越来越深入。北京港骏为您解读,关于境内企业以香港联交所上市公司的股权向国内商业银行贷款提供质押担保的相关问题。

  一、香港联交所上市公司股权质押的设立

  1、国内银行应对出质股票的真实性、所有权以及股票持有人所出质股票当前市值、股票持有人持股数量、类别进行调查。

  (1)相关调查由股票持有人提供相关材料,包括股票持有人书面确认、股权持有证书、所要出质股票复印件等。

  (2)如果所出质股票为第三方公司上市股票,须取得第三方公司的章程中有关对重大交易的规定、第三方公司或第三方委托的股票过户公司对需调查情况的书面确认。

  (3)质押股票价值的确定,根据香港股权质押的惯例,作为可全流通的香港上市股票,以股权质押合同签约前若干时期(通常为1-3个月)的平均股价作为基准价格,并按照50%的质押率进行质押。

  2、在确认相关情况后,商业银行要求股票持有人提供其董事会签署的质押合同决议、股票持有人或质押股票公司签署的转股文件的决议、董事证书、《股权转移指示》及用于交纳印花税的表格(表格格式由香港股票经纪机构提供)。

  3、订立书面的股权质押贷款合同和押记契约。

  (1)股票出质人和质权人应以书面形式订立质押合同来设定股权权利质押,对被担保的贷款数额、偿还贷款的期限、质押担保的股票的性质、种类、价值、权属事项、质押担保的范围、移交权利凭证或办理登记的时间以及双方认为需要约定的其他事项等情况做出约定。

  (2)质权人和出质人可以在质押合同中约定股价高于或低于一定价格或满足其他条件时,质权人有权要求出质人及时为一定行为或直接出售所质押股票。

  (3)电子股票仅需通过向登记机构办理出质登记,而纸质股票应以背书方式交予银行办理质押。同时,签订包括出质人、质权人、第三方在内的权利押记契约。

  4、办理香港联交所上市股票质押公告

  如果所质押股票超过上市公司股票的5%或以上时,出质人应当提交披露权益通知书,公告股权质押。需注意的是,如果出现大额抵押的话,一般会影响股票的市场价格,股价的升降幅度难以估计。

  二、香港联交所上市股票为全流通,其质权的实现方式为:

  1、实现价值时,作为质权人的银行应委托香港证券经纪机构对所质押股票办理过户手续,以出卖股票的方式实现担保物权。

  2、银行对股票质押的标的进行出卖,必须通过香港联交所进行,而不是使用折价、拍卖等方式。


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